ISO37301 合规管理体系中文译文-20210812

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ISO/FDIS 37301

1SO/TC 309

秘书处：BSI

投票开始于：

2021-01-01

投票终止于：

2021-02-26

ISO/FDIS 37301:2021 (译)

合规管理体系

=要求及使用指南

目录 .....................................................................................................................................................................................................................

前言.............................................................................................................................................. IV

引言................................................................................................................................................ V

1范围............................................................................................................................................ 1

2规范性引用文件 ........................................................................................................................ 1

3术语和定义................................................................................................................................ 1

4组织环境 .................................................................................................................................... 7

4.1 理解组织及其环境.......................................................................................................... 7

4.2 理解相关方的需求和期望 .............................................................................................. 7

4.3 确定合规管理体系的范围 .............................................................................................. 7

4.4 合规管理体系..................................................................................................................8

4.5 合规义务........................................................................................................................... 8

4.6 合规风险评估................................................................................................................ 8

5领导作用.................................................................................................................................... 8

5.1 领导作用和承诺 .............................................................................................................. 8

5.1.1 治理机构和最高管理者...................................................................................... 8

5.1.2 合规文化 ...............................................................................................................9

5.1.3 合规治理 ............................................................................................................... 9

5.2 合规方针 ........................................................................................................................10

5.3 角色、职责和权限 ........................................................................................................10

5.3.1 治理机构和最高管理者.................................................................................... 10

5.3.2 合规团队 ............................................................................................................ 1

5.3.3 管理层................................................................................................................ 12

5.3.4 人员/个人/员工................................................................................................ 12

6策划........................................................................................................................................... 12

6.1 风险和机遇的应对措施 ................................................................................................12

6.2 合规目标和实施策划.................................................................................................... 13

6.3 策划的变更.................................................................................................................... 14

7支持........................................................................................................................................... 14

7.1 资源................................................................................................................................ 14

7.2 能力................................................................................................................................ 14

7.2.1 总则.................................................................................................................... 14

7.2.2 雇用过程/就业流程 ........................................................................................... 14

7.2.3 培训 .................................................................................................................... 15

7.3 意识 ................................................................................................................................ 15

7.4 沟通 ................................................................................................................................ 15

7.5 文件化信息 .................................................................................................................... 16

7.5.1 总则.................................................................................................................... 16

7.5.2 创建和更新文件化信息.................................................................................... 16

7.5.3 文件化信息的控制 ............................................................................................ 17

8运行 ........................................................................................................................................... 17

8.1 运行的策划和控制........................................................................................................17

8.2 建立控制和程序............................................................................................................17

8.3 提出关切/质疑/顾虑/疑虑/疑问................................................................................ 18

8.4 调查过程 ........................................................................................................................18

9绩效评价 ....................................................................................................................................18

9.1 监视、测量、分析和评价 ............................................................................................ 18

9.1.1 总则.................................................................................................................... 18

9.1.2 合规绩效反馈来源............................................................................................ 19

9.1.3 指标制定 ............................................................................................................ 19

9.1.4 合规的报告 ........................................................................................................ 19

9.1.5 记录 .................................................................................................................... 19

9.2 内部审核....................................................................................................................... 20

9.2.1 总则.................................................................................................................... 20

9.2.2 内部审核方案 .................................................................................................... 20

9.3 管理评审 ........................................................................................................................20

9.3.1 总则.................................................................................................................... 20

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标签： #ISO #管理 #合规管理体系

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