RBA-SP-057 风险管理控制程序

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修订记录表

发放

范围

□NO

■YES

发放

分数

版本/修

订状态生效日期修改内容

总经办 □A/0 2022.5.19 新版编制

行政部 □

生产部 ■

采购部 □

销售部 □

物流部 ■

质保部 ■

工程部 ■

财务部 ■1

签署栏

质保部部长总经理

执行范围：本公司各部门

够控制与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险，确定每项风险的级别，

通过技术或管理手段对风险予以控制。

2. 适用范围

目

的

为

了

对

能

适用于公司与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险管理。

3. 职责

3.1总经理负责批准发布风险管理相关文件。

3.2管理者代表负责组织风险识别和评价，组织编制并审核风险管理相关制度。

3.3各部门按照职责分工对本部门管理的业务风险实施控制。

4. 工作程序

4.1风险管理一般程序

4.1.1主管部门根据公司规定的职责分工，由部门负责人组织相关人员确定在本部门业务主要

活动中的风险类别，并登记在《风险登记评价表》;

4.1.2主管部门应考虑识别出的风险发生的可能性、发生频率、产生危害后果的严重性，对，

危险源的风险等级做出评价，确定出低、中、高度风险，并编定出《风险控制措施》,以便对其进行

有效控制；

4.1.3 主管部门制定与风险管理有关的管理制度，对相关人员进行教育培训，并检查风险管理

相关制度的执行情况；

4.1.4一般情况下，风险识别、评价工作应每年结合进行一次，管理者代表负责组织检查各部

门风险管理评价和控制情况；

4.1.5风险管理的相关记录应执行《RBA 记录管理程序》。

4.2风险管理内容

4.2.1道德经营

4.2.1.1商业道德方面的风险包括：

4.2.1.1.1廉洁经营；

4.2.1.1.2不正当收益；

4.2.1.1.3信息公开；

4.2.1.1.4知识产权

;4.2.1.1.5公平交易、广告和竞争；

4.2.1.1.6身份保密；

4.2.1.1.7在采购矿物时兼承负责任的态度；

4.2.1.1.8隐私；

4.2.1.1.9杜绝打击报复；等。

4.2.1.2公司制定《道德标准管理程序》,各部门应识别和评价在公司经营活动中由于违背经

营道德标准造成的风险，执行相应的控制措施。

4.2.2劳工

4.2.2.1劳工方面的风险包括：

4.2.2.1.1自有选择职业；

4.2.2.1.2禁止使用童工；

4.2.2.1.3工作时间；

4.2.2.1.4薪资与福利：

4.2.2.1.5人道待遇；

4.2.2.1.6非歧视；

4.2.2.1.7结社自由，等。

4.2.2.2公司制定相应的管理程序，对劳工方面产生的风险实施管理。

4.2.3职业健康和安全

4.2.3.1公司制定《危险源辨识、风险评价管理程序》对职业健康和安全危险源进行识别和

评价。4.2.3.2各部门应执行《目标和方案管理程序》实施管理方案并达成职业健康安全目标。

4.2.4环境保护

4.2.4.1公司实施环境管理体系要求，对生产和服务过程产生的环境因素进行有效地管控。

4.3风险评价(LEC 法 )

4.3. 1风险性以下式表示：D=LxExC 式中L- 问题发生可能性大小；E-- 问题出现的频繁程度；

C-- 问题可能造成的后果；D-- 风险值。

4.3.2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。

表 1L--

问题发生的可能性大小

分数值发生的可能性

5很可能会发生

3可能会发生

1可能性小，完全意外

表 2 E--问题出现的频繁程度

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标签： #控制程序 #管理 #风险管理

摘要：

修订记录表发放范围□NO■YES发放分数版本/修订状态生效日期修改内容总经办□A/02022.5.19新版编制行政部□生产部■采购部□销售部□物流部■质保部■工程部■财务部■1签署栏质保部部长总经理执行范围：本公司各部门够控制与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险，确定每项风险的级别，通过技术或管理手段对风险予以控制。2.适用范围目I的1为了对能1.适用于公司与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险管理。3.职责3.1总经理负责批准发布风险管理相关文件。3.2管理者代表负责组织风险识别和评价，组织编制并审核风险管理相关制度。3.3各部门按照职责分工对本部门管理...

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